Waarom vereist FINRA vingerafdrukken voor registratie in de effectenindustrie?

In de Verenigde Staten, als je in de effectenindustrie wilt werken, moet je een proces doorlopen dat is vastgesteld door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). 

Een onderdeel van dit proces is het verkrijgen van een achtergrondcontrole, wat betekent dat ze om je vingerafdrukken zullen vragen. Maar waarom hebben ze jouw vingerafdrukken nodig?

Identificatie:

Vingerafdrukken zijn uniek voor elk individu, waardoor ze een zeer betrouwbare methode zijn voor identificatie. Door vingerafdrukken te verzamelen, kan FINRA de identiteit van de aanvrager nauwkeurig verifiëren.

Strafrechtelijke achtergrondcontrole:

FINRA voert achtergrondcontroles uit op personen die zich aanmelden voor registratie om ervoor te zorgen dat ze voldoen aan de normen van integriteit en geschiktheid die vereist zijn om in de effectenindustrie te werken. Vingerafdrukken worden gebruikt om strafrechtelijke achtergrondcontroles op federaal, staats- en soms internationaal niveau uit te voeren. Dit helpt bij het identificeren van eventuele eerdere strafrechtelijke veroordelingen of andere diskwalificerende factoren die van invloed kunnen zijn op de geschiktheid van een individu voor registratie.

Regelgevende naleving:

Het verzamelen van vingerafdrukken voor achtergrondcontroles is in overeenstemming met de regelgevende vereisten zoals uiteengezet door de U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) en andere regelgevende instanties die toezicht houden op de effectenindustrie. Deze maatregelen zijn gericht op het beschermen van beleggers en het handhaven van de integriteit van de financiële markten.

Risicobeperking:

Door de identiteit te verifiëren en uitgebreide achtergrondcontroles uit te voeren, streeft FINRA ernaar het risico van personen met problematische geschiedenissen die de effectenindustrie betreden, te beperken. Dit helpt het vertrouwen in de financiële markten te behouden en beschermt beleggers tegen mogelijke fraude of wangedrag.

Al met al helpt het vereisen van vingerafdrukken voor FINRA-registratie ervoor te zorgen dat personen die de effectenindustrie betreden, gekwalificeerd, betrouwbaar en compliant zijn aan regelgevende normen, en uiteindelijk de integriteit van het financiële systeem beschermen.

Heb je vingerafdrukken nodig voor FINRA-registratie? Neem gerust contact met ons op voor meer informatie.